新疆維吾爾自治區(qū)科技計劃項目管理辦法

第一章 ??總 ?則

第一條為加強自治區(qū)科技計劃項目（以下簡稱“項目”）管理，健全決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調(diào)與制約的運行機制，提高項目管理和實施成效，根據(jù)國家和自治區(qū)科技體制改革精神及有關規(guī)定，結合我區(qū)實際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱的項目，是指根據(jù)自治區(qū)科技發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃設立，以財政資金支持引導，由自治區(qū)科學技術廳（以下簡稱“科技廳”）組織、實施或指導的科學研究、技術開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等類型的項目。項目可根據(jù)需要設置課題，課題是項目的有機組成部分，服務于項目總體目標。

項目立項屬于“三重一大”事項，由科技廳黨組會議（以下簡稱“黨組會”）研究決定。

第三條項目管理遵循統(tǒng)籌兼顧、重點突出、權責清晰、程序規(guī)范、監(jiān)督有力、績效導向原則。組織實施以激發(fā)科研人員的積極性創(chuàng)造性為核心，實行項目申報、立項、過程管理、科技報告、評價、驗收、科研誠信等全過程信息化管理。

第二章 ?組織體系

第四條項目責任主體包括科技廳、項目推薦單位（以下簡稱“推薦單位”）、項目（課題）承擔單位、項目（課題）負責人、項目管理專業(yè)機構（以下簡稱“專業(yè)機構”）。

第五條科技廳是項目的行政管理部門，負責制定相關政策，統(tǒng)籌科技資源，組織實施科技項目；強化項目全過程監(jiān)督管理，組織開展績效評價工作。

第六條推薦單位是項目承擔單位的上級主管部門，負責按規(guī)定履行推薦單位職責，做好項目的推薦審核、監(jiān)督實施、協(xié)調(diào)聯(lián)系等工作，受科技廳委托開展項目管理相關工作。

第七條項目承擔單位是在自治區(qū)內(nèi)注冊具有獨立法人資格的企業(yè)、科研院所、高等學校、新型研發(fā)機構等企事業(yè)單位及中央駐疆非獨立法人單位，負責按照簽訂的合同書內(nèi)容實施項目，配合做好監(jiān)督、績效評價等工作。

項目下設課題的，區(qū)外（含兵團）單位可作為課題承擔單位。區(qū)外（含兵團）單位承擔的課題數(shù)量原則不得超過項目總課題數(shù)的三分之一，且申請財政資金原則不得超過項目支持財政資金總額的三分之一。

第八條項目（課題）負責人是項目（課題）組織實施的直接責任人，應具有完成項目（課題）所需的專業(yè)技術能力和組織管理協(xié)調(diào)能力，承擔項目（課題）組織、協(xié)調(diào)、執(zhí)行等具體工作。

第九條專業(yè)機構是經(jīng)科技廳認定的，具有獨立法人資格，受科技廳委托開展項目管理、科技評估、績效評價、監(jiān)督和服務工作的事業(yè)單位或社會化科技服務機構。專業(yè)機構的管理按照自治區(qū)有關辦法執(zhí)行。

第三章 ?組織管理

第十條項目組織管理包括立項管理、過程管理、驗收管理、監(jiān)督管理等。組織管理以項目為基本單位開展。

科技廳根據(jù)科技體制改革和項目組織管理改革要求，持續(xù)優(yōu)化改進項目實施機制和組織模式。

第十一條項目（課題）管理實行單位法人責任制。項目（課題）承擔單位對項目（課題）實施和資金管理負責，建立健全科研、財務、誠信管理等相結合的內(nèi)部控制制度，落實配套條件，完成預定目標。

第十二條科技廳利用“新疆科技計劃管理公共服務平臺”（以下簡稱“服務平臺”）對項目進行全過程管理，做到可查詢、可申訴、可追溯、可問責。

第十三條項目（保密項目除外）管理堅持公開透明原則，項目申報指南、擬立項項目、檢查結果、驗收結果等信息，應通過服務平臺公開公示。

公示期內(nèi)，單位和個人對公示內(nèi)容有異議的，可提出書面意見。

第十四條項目（課題）管理遵循回避原則，在項目（課題）立項、過程管理、驗收等程序中，與項目（課題）有利害關系且可能影響公正性的當事人、單位必須回避。

第十五條加強科研誠信管理，對專業(yè)機構及其工作人員、項目（課題）承擔單位、科研人員、專家、第三方服務機構及其工作人員等相關責任主體信守承諾、履行義務、遵守科研工作規(guī)范等情況進行客觀記錄、公正評價，并據(jù)此進行守信激勵和失信懲戒。

第十六條項目實行科技報告制度。財政資金支持的項目（后補助類項目除外），在驗收前應提交科技報告，作為驗收的必備條件。

第十七條項目實行全過程績效管理。項目應設置績效目標，項目承擔單位按要求開展績效監(jiān)控、績效評價工作，科技廳加強指導、監(jiān)督并開展綜合績效評價。

科技廳強化績效評價結果運用，將績效評價結果作為項目調(diào)整、后續(xù)支持的重要依據(jù)。

第十八條加強項目保密管理，完善保密工作責任體系，對涉及科技敏感信息和國家秘密的項目及其成果，應按有關規(guī)定執(zhí)行，分級分類做好信息安全管理，確保國家秘密安全。

第十九條科技計劃項目的資金管理按照《新疆維吾爾自治區(qū)財政科研項目資金管理辦法》執(zhí)行。

第二十條整合工作環(huán)節(jié)，減輕基層負擔。服務平臺按權限向項目（課題）承擔單位、推薦單位、專業(yè)機構等相關主體開放，加強數(shù)據(jù)共享，服務平臺已有的材料或已提供過的材料，不再重復提供。

第四章 立項管理

第二十一條項目按照立項支持方式分為事前立項、綜合評價、以賽代評三類。

事前立項項目，自治區(qū)財政資金支持方式包括前補助、后補助兩類；綜合評價、以賽代評類項目，自治區(qū)財政資金采用后補助方式支持。

第二十二條事前立項項目按照指南編制與發(fā)布、申報與受理、專家評審論證、科技廳審議、編制計劃、下達文件、簽訂合同書等程序進行。擬立項項目以適當方式向社會公開。

事前立項事前補助類項目在合同書簽訂后依照計劃文件撥付資金。

事前立項事后補助類項目在通過驗收后，科技廳按照項目預算安排撥付資金，資金由單位統(tǒng)籌安排使用。

第二十三條綜合評價、以賽代評項目的立項管理，按照發(fā)布綜合評價通知或大賽通知、綜合評價或比賽選拔、科技廳審議、編制計劃、下達文件、撥付資金等程序進行。綜合評價或比賽選拔結果以適當方式向社會公開。

第二十四條自治區(qū)黨委、政府交辦或科技廳黨組決定需緊急立項的任務，可采取“一事一議”方式，簡化組織流程，及時啟動。

第二十五條科技廳根據(jù)自治區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展需要和科技創(chuàng)新規(guī)劃部署，結合年度工作重點，按照“自上而下”和“自下而上”相結合原則，在充分論證的基礎上，組織研究、編制年度項目申報指南或通知。

科技計劃項目申報指南或通知需經(jīng)科技廳科技計劃管理委員會審議、黨組會審定后發(fā)布。

第二十六條項目（課題）申報單位和項目（課題）申報人應符合申報限項要求，提高財政科研資金使用效益，保障科研人員有充足時間投入研發(fā)工作。

產(chǎn)業(yè)化類項目，應有企業(yè)參與，鼓勵企業(yè)牽頭承擔以產(chǎn)學研合作方式實施，促進科技成果落地轉(zhuǎn)化。

第二十七條立項堅持公平公正原則。

立項實行專家評審和行政決策相結合的方式，充分發(fā)揮專家的專業(yè)咨詢作用和行政部門的綜合統(tǒng)籌作用。

項目評審可采用網(wǎng)絡評審、通訊評審、會議評審、現(xiàn)場考察評估等方式。

項目技術評審與資金預算評審應合并進行，由技術專家、管理專家和財務專家共同審核。如有必要，可單獨組織預算評審。

科技廳根據(jù)項目類別和目標定位，可自行組織或委托推薦單位、專業(yè)機構開展評審論證工作。

第二十八條項目實施期限一般不超過5年。項目實施期從計劃下達日開始計算。

第二十九條科技廳或?qū)I(yè)機構應向推薦單位抄送項目立項文件，向未立項項目申報單位反饋專家評審論證意見。

第三十條事前立項項目實行合同制管理，項目立項文件下達后，項目承擔單位應在規(guī)定時間內(nèi)與推薦單位、科技廳簽訂項目合同書和經(jīng)費預算書，明確各方責任、權利和義務。無正當理由未在規(guī)定時間內(nèi)簽訂合同書的視為自動放棄項目承擔資格。

第五章 ??過程管理

第三十一條過程管理是指自項目簽訂合同書到驗收前的全實施周期管理，主要包括項目實施管理、年度報告、中期評估、重大調(diào)整、撤銷或終止等內(nèi)容。

第三十二條項目（課題）承擔單位和項目（課題）負責人應按照合同書推動項目實施，及時報告項目重大進展以及影響項目實施的重大事項，按程序報批需要調(diào)整的事項。 ???

推薦單位應做好項目實施監(jiān)管工作，及時向科技廳報告重大事項，提出處理意見。

科技廳加強調(diào)研指導，督促、協(xié)調(diào)項目承擔單位、推薦單位、專業(yè)機構做好項目管理工作；對項目（課題）重大調(diào)整、撤銷、終止等做出審批決定。

第三十三條項目實行年度執(zhí)行情況報告制度。項目承擔單位每年對項目實施情況、資金支出情況、績效目標完成情況等進行自評，經(jīng)推薦單位審核后上報?？萍紡d匯總形成各專項實施年度報告。項目年度執(zhí)行情況報告作為項目后續(xù)實施、資金支持的依據(jù)。

第三十四條對執(zhí)行周期在3年以上且財政支持資金100萬元以上的項目應開展中期評估。評估結果作為項目后續(xù)實施、資金支持的依據(jù)。

第三十五條項目實施中需作出重大調(diào)整的，由項目承擔單位向推薦單位提出書面申請，推薦單位研究形成書面意見報科技廳審核批復。

技術路線、項目參與人員等一般事項調(diào)整權下放至項目承擔單位和項目負責人。

第三十六條項目撤銷、終止的，由項目承擔單位或推薦單位提出申請，經(jīng)科技廳批準后執(zhí)行；科技廳也可依規(guī)做出撤銷、終止決定。

第三十七條項目延長實施期限應在到期前3個月提出，延長期限不得超過1年，最多延期1次。提前完成合同書約定目標任務，可申請?zhí)崆膀炇铡?/p>

第三十八條科技廳、財政廳會同相關部門加強對項目監(jiān)督檢查工作的統(tǒng)籌，在相對集中的時間對重點項目開展聯(lián)合檢查。監(jiān)管過程中隨機抽取檢查對象，抽查情況及查處結果及時公開。

第三十九條被撤銷項目的承擔單位應當返還全部財政項目資金。

被終止項目的承擔單位應當對項目已開展的工作、資金使用、購置的設備儀器、取得的階段性成果和知識產(chǎn)權等情況做出書面報告，報科技廳或?qū)I(yè)機構提出處理意見，經(jīng)科技廳批復后，將尚未使用的和使用不符合規(guī)定的財政資金退回。

第六章 ??驗收管理

第四十條承擔單位在合同書約定的完成期限后3個月內(nèi)須提交驗收材料，6個月內(nèi)須完成驗收工作。

第四十一條驗收工作由科技廳或?qū)I(yè)機構、推薦單位組織開展。驗收實行專家負責制，專家組由技術、管理和財務專家組成。技術驗收和財務驗收合并一次性進行。

第四十二條驗收專家組以合同書、經(jīng)費預算書等為基本依據(jù)，通過審閱資料、聽取匯報、提問質(zhì)詢，逐項考核任務指標完成情況，對項目的完成情況作出客觀的評價。必要時可組織專家實地勘驗。

驗收結論分為“通過驗收”“結題”“不通過驗收”三種，并對項目結余財政資金作出相應處理。

對于應退回的財政資金，項目承擔單位應在規(guī)定時間內(nèi)繳入科技廳賬戶，由科技廳統(tǒng)一上交自治區(qū)財政廳。

第四十三條對于驗收結果有不同意見的，項目（課題）承擔單位可提出異議，科技廳視情況調(diào)查處理。

第四十四條建立完善項目盡職免責機制，對項目（課題）承擔單位、項目（課題）負責人已勤勉盡責，因不確定性、高風險性、客觀條件限制等因素導致科研失敗或未達到預期目標，經(jīng)評議認可，免于相關責任追究和負面評價。

第四十五條項目所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權歸屬和利益分配，按照《中華人民共和國科學技術進步法》、《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》和科技部《關于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權管理工作規(guī)定》等執(zhí)行。依法取得知識產(chǎn)權的單位應當積極應用和有序擴散項目成果，促進技術交易和成果轉(zhuǎn)化，并落實支持成果轉(zhuǎn)化的科研人員激勵政策。

第四十六條落實國家科技成果和科學數(shù)據(jù)匯交制度，做好有關檔案的整理、保存和歸檔。

實行科技成果登記制度，對項目產(chǎn)生的科技成果，項目驗收后項目承擔單位應及時辦理成果登記，作為驗收合格證書發(fā)放的前提條件。

項目形成的研究成果，應按規(guī)定標注，標注成果作為驗收或評估的確認依據(jù)。

第四十七條加強項目重大科技成果的管理與發(fā)布。對項目實施取得的重大科技成果，項目承擔單位應及時報告科技廳。需對外宣傳發(fā)布的，應報經(jīng)科技廳同意。

第四十八條加強重大項目科技成果轉(zhuǎn)化跟蹤評價，項目驗收2-5年后對項目成果轉(zhuǎn)化情況進行評價，評價結果作為對項目（課題）承擔單位、項目（課題）負責人后續(xù)支持的參考依據(jù)。

第四十九條項目（保密項目除外）應當結合科技創(chuàng)新任務，組織開展必要的科普，推動科技成果科普化。

第七章 ??監(jiān)督管理

第五十條建立和完善覆蓋項目決策、管理、實施主體的逐級監(jiān)督問責機制，按照誰主責誰接受監(jiān)督的權責對等原則，對科技廳各部門、專業(yè)機構、推薦單位、項目（課題）承擔單位、項目（課題）負責人和專家進行督導和問責。

第五十一條科技廳、推薦單位、項目承擔單位、專業(yè)機構是項目監(jiān)督主體。監(jiān)督應在不影響項目承擔單位正常科研活動的情況下集中時間開展。對風險較高、存在問題的項目可加大現(xiàn)場監(jiān)督檢查的頻次。

第五十二條針對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)存在問題的專家、專業(yè)機構、項目（課題）承擔單位、項目（課題）負責人等，分別采取約談、責令限期改正、通報批評、階段性或永久性取消相應資格，終止項目、追回已撥資金、階段性或永久性取消項目申報資格等處理措施，并記入單位或個人信用評價記錄。具體按照自治區(qū)相關信用管理辦法執(zhí)行。存在違紀違法行為的，應移交紀檢監(jiān)察機關和司法機關處理。

第五十三條嚴格執(zhí)行問責機制，按照相關制度和規(guī)定對責任單位或責任人進行處理。

第八章 ??附 ?則

第五十四條各類科技計劃項目可根據(jù)需要單獨制定管理辦法或參照本辦法執(zhí)行。

第五十五條本辦法自2025年1月1日起施行，有效期至2029年12月31日，原《新疆維吾爾自治區(qū)科技計劃項目管理辦法》（新科規(guī)字〔2019〕1號）廢止。

第五十六條本辦法由科技廳負責解釋。