目 錄

第一部分 部門單位概況

一、主要職能

二、機構(gòu)設(shè)置及人員情況

第二部分 部門決算情況說明

一、收入支出決算總體情況說明

二、收入決算情況說明

三、支出決算情況說明

四、財政撥款收入支出決算總體情況說明

五、一般公共預(yù)算財政撥款支出決算情況說明

六、一般公共預(yù)算財政撥款基本支出決算情況說明

七、一般公共預(yù)算財政撥款“三公”經(jīng)費支出決算情況說明

八、政府性基金預(yù)算收入支出決算情況說明

九、其他重要事項的情況說明

（一）機關(guān)運行經(jīng)費支出情況

（二）政府采購情況

（三）國有資產(chǎn)占用情況說明

十、預(yù)算績效的情況說明

第三部分 專業(yè)名詞解釋

第四部分 部門決算報表（見附表）

一、《收入支出決算總表》

二、《收入決算表》

三、《支出決算表》

四、《財政撥款收入支出決算總表》

五、《一般公共預(yù)算財政撥款支出決算表》

六、《一般公共預(yù)算財政撥款基本支出決算表》

七、《一般公共預(yù)算財政撥款“三公”經(jīng)費支出決算表》

八、《政府性基金預(yù)算財政撥款收入支出決算表》

第一部分 部門單位概況

一、主要職能

本單位的主要職能有：（1）貫徹執(zhí)行國家、自治區(qū)金融 工作法律法規(guī)和方針部署，督促金融機構(gòu)落實州黨委、政府相關(guān)決議、決定和重要部署，引導(dǎo)、鼓勵和支持各類金融機構(gòu)改革創(chuàng)新、拓展業(yè)務(wù)。（2）研究分析經(jīng)濟和金融運行形勢、國家金融政策、金融發(fā)展改革創(chuàng)新方向擬定自治州金融業(yè)發(fā)展規(guī)劃和規(guī)范民間資本的政策措施并組織實施。（3）配合金融監(jiān)管部門對加強對自治州各類金融機構(gòu)的監(jiān)管，研究制定金融維穩(wěn)協(xié)調(diào)機制，組織協(xié)調(diào)防范化解金融風(fēng)險，維護(hù)地方金融安全。（4）加強同金融監(jiān)管部門及各類駐州金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)聯(lián)系和信息交流，牽頭建立金融機構(gòu)與政府的溝通協(xié)調(diào)機制，協(xié)調(diào)解決金融業(yè)務(wù)發(fā)展中應(yīng)由地方解決的矛盾和問題。（5）研究提出優(yōu)化地方金融資源配置和戰(zhàn)略重組的建議，并會同有關(guān)部門實施。（6）負(fù)責(zé)小額貸款公司、融資性單板公司的設(shè)立、變更、初審和業(yè)務(wù)監(jiān)管工作。受州人民政府委托，對州屬金融關(guān)聯(lián)企業(yè)進(jìn)行日常業(yè)務(wù)監(jiān)管。（7）負(fù)責(zé)推進(jìn)自治州上市企業(yè)的上市工作。研究擬訂自治州企業(yè)上市發(fā)展規(guī)劃，提出支持企業(yè)上市發(fā)展的政策建議；負(fù)責(zé)后備上市企業(yè)的篩選、培育、服務(wù)和推薦工作；督促落實區(qū)、州企業(yè)上市發(fā)展有關(guān)政策，協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市有關(guān)問題；承擔(dān)自治州企業(yè)上市推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的日常工作。（8）承辦自治州人民政府交辦的其他事項。

二、機構(gòu)設(shè)置及人員情況

昌吉回族自治州金融工作辦公室2019年度設(shè)立3個內(nèi)設(shè)機構(gòu)：綜合科、金融科、企業(yè)科；人員編制數(shù)13人，實有人數(shù)13人，其中：在職人員13人，離休人員0人，退休人員0人。

從部門決算單位構(gòu)成看，昌吉回族自治州金融工作辦公室部門決算包括：昌吉回族自治州金融工作辦公室決算。

第二部分 部門決算情況說明

一、收入支出決算總體情況說明

2019年度本年收入295.77萬元，與上年相比，增加55.94萬元，增長23.33%，主要原因是：1、工作人員增加及調(diào)標(biāo)增資，基本支出-工資福利支出較上年增加49.23萬元；2、訪惠聚工作任務(wù)調(diào)整，財政撥款較上年減少0.9萬元；3、金融工作項目經(jīng)費財政撥款較上年增加8萬元；4、工作任務(wù)調(diào)整，減少培訓(xùn)經(jīng)費，其他收入較上年減少0.39萬元。本年支出290.94萬元，與上年相比，增加35.77萬元，增長14.02%，主要原因是：1、工作人員增加及調(diào)標(biāo)增資基本支出-工資福利支出較上年增加44.71萬元；2、訪惠聚工作任務(wù)調(diào)整，支出較上年減少0.9萬元；3、金融工作項目經(jīng)費支出較上年增加8萬元；4、業(yè)務(wù)補助經(jīng)費減少，其他收入支出較上年減少16.04萬元。

二、收入決算情況說明

2019年度本年收入295.77萬元，其中：財政撥款收入295.47萬元，占99.90%；上級補助收入0萬元，占0%；事業(yè)收入0萬元，占0%；經(jīng)營收入0萬元，占0%；附屬單位上繳收入0萬元，占0%；其他收入0.3萬元，占0.1%。

三、支出決算情況說明

2019年度本年支出290.94萬元，其中：基本支出222.94萬元，占76.63%；項目支出68萬元，占23.37%；上繳上級支出0萬元，占0%；經(jīng)營支出0萬元，占0%；對附屬單位補助支出0萬元，占0%。

四、財政撥款收入支出決算總體情況說明

2019年度財政撥款收入295.47萬元，與上年相比，增加56.33萬元，增長23.56%。主要原因是：1、工作人員增加及調(diào)標(biāo)增資，基本支出-工資福利支出較上年增加49.23萬元；2、訪惠聚工作任務(wù)調(diào)整，財政撥款較上年減少0.9萬元；3、開展金融工作項目經(jīng)費財政撥款較上年增加8萬元。財政撥款支出290.94萬元，與上年相比，增加51.81萬元，增長21.7%，主要原因是：1、工作人員增加及調(diào)標(biāo)增資基本支出-工資福利支出較上年增加44.71萬元；2、訪惠聚工作任務(wù)調(diào)整，工作經(jīng)費支出較上年減少0.9萬元；3、開展金融工作項目經(jīng)費支出較上年增加8萬元。

與年初預(yù)算數(shù)相比情況：財政撥款收入年初預(yù)算數(shù)206.98萬元，決算數(shù)295.47萬元，預(yù)決算差異率42.76%，主要原因是：與上年相比，增加51.81萬元，增長21.7%，主要原因是：1、工作人員增加及調(diào)標(biāo)增資基本支出-工資福利支出較年初預(yù)算增加79.59萬元；2、訪惠聚工作經(jīng)費較年初預(yù)算增加0.9萬元；3、開展金融工作項目經(jīng)費較年初預(yù)算增加8萬元。財政撥款支出年初預(yù)算數(shù)206.98萬元，決算數(shù)290.94萬元，預(yù)決算差異率40.56%，主要原因是：1、工作人員增加及調(diào)標(biāo)增資基本支出工資福利支出較年初預(yù)算增加75.06萬元；2、訪惠聚工作經(jīng)費支出較年初預(yù)算增加支出0.9萬元；3、開展金融工作項目經(jīng)費支出較年初預(yù)算增加8萬元。

五、一般公共預(yù)算財政撥款支出決算情況說明

2019年度一般公共預(yù)算財政撥款支出290.94萬元。按功能分類科目項級科目公開，其中：

2010302一般行政管理事務(wù)60萬元；

2010350事業(yè)運行208.23萬元；

2010399其他政府辦公廳（室）及相關(guān)機構(gòu)事務(wù)支出8萬元；

2080505 機關(guān)事業(yè)單位基本養(yǎng)老保險繳費支出13.81萬元；

2299901其他支出0.9萬元。

六、一般公共預(yù)算財政撥款基本支出決算情況說明

2019年度一般公共預(yù)算財政撥款基本支出222.94萬元，其中：

人員經(jīng)費210.93萬元，包括：基本工資、津貼補貼、獎金、伙食補助費、績效工資、機關(guān)事業(yè)單位基本養(yǎng)老保險繳費、職工基本醫(yī)療保險繳費、其他社會保障繳費、住房公積金、生活補助。

公用經(jīng)費12.01萬元，包括：辦公費、手續(xù)費、郵電費、差旅費、培訓(xùn)費、公務(wù)接待費、工會經(jīng)費、福利費、公務(wù)用車運行維護(hù)費。

七、一般公共預(yù)算財政撥款“三公”經(jīng)費支出決算情況說明

2019年度一般公共預(yù)算“三公”經(jīng)費支出決算3.75萬元，比上年減少2.57萬元，降低40.66%，主要原因是：1、我單位嚴(yán)格執(zhí)行中央八項規(guī)定和自治區(qū)的十條禁令，厲行節(jié)約，從嚴(yán)壓縮開支；2、認(rèn)真編制預(yù)算并嚴(yán)格執(zhí)行，2019年未安排公務(wù)用車購置及因公出訪預(yù)算;3、加強車輛管理，壓縮公務(wù)用車運行維護(hù)費，維修費、油耗逐年呈下降趨勢;4、加強接待審批制度，控制接待批次及人數(shù)，壓縮公務(wù)接待支出;5、嚴(yán)格加強“三公”經(jīng)費開支管理，不斷完善審批制度。其中：因公出國（境）費支出0萬元，占0%，比上年增加0萬元，增長0%，主要原因是嚴(yán)格執(zhí)行八項規(guī)定，2019年沒有安排因公出國（境）經(jīng)費預(yù)算及支出；公務(wù)用車購置及運行維護(hù)費支出3.54萬元，占94.4%，比上年減少2.49萬元，降低41.29%，主要原因是嚴(yán)格落實中央八項規(guī)定，厲行節(jié)約；未安排公務(wù)用車購置預(yù)算；加強車輛管理，壓縮公務(wù)用車運行維護(hù)費支出；公務(wù)接待費支出0.21萬元，占5.6%，比上年減少0.08萬元，降低28.66%，主要原因是嚴(yán)格執(zhí)行中央八項規(guī)定和自治區(qū)十條規(guī)定，厲行節(jié)約，壓減公務(wù)接待次數(shù)和人數(shù)。具體情況如下：

因公出國（境）費支出0萬元，開支內(nèi)容包括：無。單位全年安排的因公出國（境）團(tuán)組0個，因公出國（境）0人次。

公務(wù)用車購置及運行維護(hù)費3.54萬元，其中，公務(wù)用車購置費0萬元，公務(wù)用車運行維護(hù)費3.54萬元。公務(wù)用車運行維護(hù)費開支內(nèi)容包括維修費、油料費、保險費、過路費、檢測費。公務(wù)用車購置數(shù)0輛，公務(wù)用車保有量1輛。

公務(wù)接待費0.21萬元，開支內(nèi)容包括其他部門來昌吉調(diào)研、考察、交流學(xué)習(xí)、工作檢查等發(fā)生的接待費用。單位全年安排的國內(nèi)公務(wù)接待3批次，52人次。

與年初預(yù)算數(shù)相比情況：一般公共預(yù)算“三公”經(jīng)費支出年初預(yù)算數(shù)3.75萬元，決算數(shù)3.75萬元，預(yù)決算差異率0%，主要原因是：1、嚴(yán)格執(zhí)行中央八項規(guī)定，厲行節(jié)約;2、認(rèn)真編制預(yù)算并嚴(yán)格執(zhí)行，未安排公務(wù)用車購置及因公出訪預(yù)算;3、加強車輛管理，壓縮公務(wù)用車運行維護(hù)費，維修費、油耗逐年下降;4、加強接待審批制度，控制接待批次及人數(shù)，壓縮公務(wù)接待支出。其中：因公出國（境）費預(yù)算數(shù)0萬元，決算數(shù)0萬元，預(yù)決算差異率0%，主要原因是：嚴(yán)格落實中央八項規(guī)定，厲行節(jié)約；壓減因公出國批次和人數(shù)，本年度沒有安排因公出訪團(tuán)組；公務(wù)用車購置費預(yù)算數(shù)0萬元，決算數(shù)0萬元，預(yù)決算差異率0%，主要原因是：嚴(yán)格落實中央八項規(guī)定，厲行節(jié)約；未安排公務(wù)用車購置預(yù)算；公務(wù)用車運行費預(yù)算數(shù)3.54萬元，決算數(shù)3.54萬元，預(yù)決算差異率0%，主要原因是：加強車輛管理，壓縮公務(wù)用車運行維護(hù)費支出；公務(wù)接待費預(yù)算數(shù)0.21萬元，決算數(shù)0.21萬元，預(yù)決算差異率0%，主要原因是：嚴(yán)格執(zhí)行中央八項規(guī)定和自治區(qū)十條規(guī)定，厲行節(jié)約，壓減公務(wù)接待次數(shù)和人數(shù)。

八、政府性基金預(yù)算收入支出決算情況說明

我單位本年度無政府性基金預(yù)算財政撥款收入支出，政府性基金預(yù)算財政撥款收入支出決算表為空表。

九、其他重要事項的情況說明

（一）機關(guān)運行經(jīng)費支出情況

2019年度昌吉回族自治州金融工作辦公室日常公用經(jīng)費12.01萬元，比上年減少81.94萬元，降低87.22%，主要原因是：1、嚴(yán)格執(zhí)行中央八項規(guī)定，壓減日常公用經(jīng)費支出；2、2018年我單位沒有項目支出預(yù)算，經(jīng)費支出都在基本支出列支，2019年支出包括項目支出和基本支出。

（二）政府采購情況

2019年度政府采購支出總額3.43萬元，其中：政府采購貨物支出0萬元、政府采購工程支出0萬元、政府采購服務(wù)支出3.43萬元。

授予中小企業(yè)合同金額0萬元，占政府采購支出總額的0%，其中：授予小微企業(yè)合同金額0萬元，占政府采購支出總額的0%。

（三）國有資產(chǎn)占用情況說明

截至2019年12月31日，單位共有房屋0（平方米），價值0萬元。車輛1輛，價值40.71萬元，其中：副部（?。┘壖耙陨项I(lǐng)導(dǎo)用車0輛、主要領(lǐng)導(dǎo)干部用車0輛、機要通信用車0輛、應(yīng)急保障用車0輛、執(zhí)法執(zhí)勤用車0輛、特種專業(yè)技術(shù)用車0輛、離退休干部用車0輛、其他用車1輛，其他用車主要是：保障日常辦公公務(wù)用車需求；單位價值50萬元以上通用設(shè)備0臺（套）、單位價值100萬元以上專用設(shè)備0臺（套）。

十、預(yù)算績效的情況說明

根據(jù)預(yù)算績效管理要求，我單位2019年度開展預(yù)算績效評價項目5個，共涉及資金68萬元。預(yù)算績效管理取得的成效：一是制定《2019年掃黑除惡專項斗爭金融領(lǐng)域亂點整治工作任務(wù)》《自治州掃黑除惡專項斗爭金融領(lǐng)域亂點整治重點培育工作實施方案》，編印《防范金融風(fēng)險文件選編》，召開金融領(lǐng)域風(fēng)險研判會9次，現(xiàn)場調(diào)研指導(dǎo)5次，對各類案件線索進(jìn)行集中研判了，形成長效機制7項。二是通過電視臺發(fā)布社會監(jiān)督公告和舉報電話；打造2個社區(qū)宣傳示范點。收到舉報線索15條，獎勵舉報線索3人。三是開展專項風(fēng)險排查4次，累計排查金融信息中介機構(gòu)1826家，查出涉嫌非法集資公司63家，公安立案29起，涉及參與人5472人，涉案金額9.56億元，其中11起案件已由公安移交檢察院。按照“三降”“雙控”原則，引導(dǎo)昌吉州唯一一家P2P機構(gòu)（新疆西域財富金融信息服務(wù)有限公司）良性退出。四是通過對非法集資參與人見面談話、講解政策法規(guī)、通報案件進(jìn)展等形式，進(jìn)行安撫穩(wěn)控，未發(fā)生聚集、上訪事件。風(fēng)險化解與處置工作得到了自治區(qū)地方金融監(jiān)管局的高度認(rèn)可。五是強化金融監(jiān)管，落實地方金融監(jiān)管措施和穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)。開展“7+4”類機構(gòu)風(fēng)險隱患排查工作。對35家小額貸款公司中不合格的12家公司，向自治區(qū)地方金融監(jiān)管局建議取消經(jīng)營許可，對11家融資性擔(dān)保公司中6家公司提出整改要求。發(fā)現(xiàn)的問題及原因：一是預(yù)算執(zhí)行力度還要進(jìn)一步加強，預(yù)算編制與實際支出仍存在細(xì)微差異。主要原因：本年度內(nèi)人員減少；二是績效監(jiān)控存在監(jiān)管管理層人員缺失、不到位、責(zé)任劃分不明細(xì)。主要原因：單位機構(gòu)人員配備不全，領(lǐng)導(dǎo)班子不健全；三是整體支出績效監(jiān)控管理層，缺乏培訓(xùn)及權(quán)威機構(gòu)的指導(dǎo)性學(xué)習(xí)。主要原因：類似的培訓(xùn)內(nèi)容沒有參加過。下一步改進(jìn)措施：一是單位進(jìn)一步完善各項管理制度，制定工作分工任務(wù)，工作計劃，完善工作流程，按規(guī)定的時間節(jié)點開展監(jiān)控工作；二是提高預(yù)算的合理性、嚴(yán)謹(jǐn)性，認(rèn)真編制預(yù)算并嚴(yán)格執(zhí)行；三是提高資金使用率，保障專項工作順利開展，發(fā)揮專項資金應(yīng)有作用。

第三部分 專業(yè)名詞解釋

財政撥款收入：指同級財政當(dāng)年撥付的資金。

上級補助收入：指事業(yè)單位從主管部門和上級單位取得的非財政補助收入。

事業(yè)收入：指事業(yè)單位開展專業(yè)業(yè)務(wù)活動及其輔助活動所取得的收入。

經(jīng)營收入：指事業(yè)單位在專業(yè)業(yè)務(wù)活動及其輔助活動之外開展非獨立核算經(jīng)營活動取得的收入。

附屬單位上繳收入：指事業(yè)單位附屬的獨立核算單位按有關(guān)規(guī)定上繳的收入。

其他收入：指除上述“財政撥款收入”、“事業(yè)收入”、“經(jīng)營收入”、“附屬單位上繳收入”等之外取得的收入。

用事業(yè)基金彌補收支差額：指事業(yè)單位在當(dāng)年的“財政撥款收入”、“財政撥款結(jié)轉(zhuǎn)和結(jié)余資金”、“事業(yè)收入”、“事業(yè)單位經(jīng)營收入”、“其他收入”不足以安排當(dāng)年支出的情況下，使用以前年度積累的事業(yè)基金（即事業(yè)單位當(dāng)年收支相抵后按國家規(guī)定提取、用于彌補以后年度收支差額的基金）彌補本年度收支缺口的資金。

年初結(jié)轉(zhuǎn)和結(jié)余：指以前年度支出預(yù)算因客觀條件變化未執(zhí)行完畢、結(jié)轉(zhuǎn)到本年度按有關(guān)規(guī)定繼續(xù)使用的資金，既包括財政撥款結(jié)轉(zhuǎn)和結(jié)余，也包括事業(yè)收入、經(jīng)營收入、其他收入的結(jié)轉(zhuǎn)和結(jié)余。

年末結(jié)轉(zhuǎn)和結(jié)余：指本年度或以前年度預(yù)算安排、因客觀條件發(fā)生變化無法按原計劃實施，需要延遲到以后年度按有關(guān)規(guī)定繼續(xù)使用的資金，既包括財政撥款結(jié)轉(zhuǎn)和結(jié)余，也包括事業(yè)收入、經(jīng)營收入、其他收入的結(jié)轉(zhuǎn)和結(jié)余。

基本支出：指為保障機構(gòu)正常運轉(zhuǎn)、完成日常工作任務(wù)而發(fā)生的人員支出和公用支出。

項目支出：指在基本支出之外為完成特定行政任務(wù)和事業(yè)發(fā)展目標(biāo)所發(fā)生的支出。

經(jīng)營支出：指事業(yè)單位在專業(yè)業(yè)務(wù)活動及其輔助活動之外開展非獨立核算經(jīng)營活動發(fā)生的支出。

對附屬單位補助支出：指事業(yè)單位發(fā)生的用非財政預(yù)算資金對附屬單位的補助支出。

“三公”經(jīng)費：指用一般公共預(yù)算財政撥款安排的因公出國（境）費、公務(wù)用車購置及運行費和公務(wù)接待費。其中，因公出國（境）費反映單位公務(wù)出國（境）的住宿費、旅費、伙食補助費、雜費、培訓(xùn)費等支出；公務(wù)用車購置及運行費反映單位公務(wù)用車購置費及租用費、燃料費、維修費、過路過橋費、保險費、安全獎勵費用等支出；公務(wù)接待費反映單位按規(guī)定開支的各類公務(wù)接待（含外賓接待）支出。

機關(guān)運行經(jīng)費：為保障行政單位（含參照公務(wù)員法管理的事業(yè)單位）運行用于購買貨物和服務(wù)的各項資金，包括辦公及印刷費、郵電費、差旅費、會議費、福利費、日常維修費、專用材料及一般設(shè)備購置費、辦公用房水電費、辦公用房取暖費、辦公用房物業(yè)管理費、公務(wù)用車運行維護(hù)費以及其他費用。

第四部分 部門決算報表（見附表）

一、《收入支出決算總表》

二、《收入決算表》

三、《支出決算表》

四、《財政撥款收入支出決算總表》

五、《一般公共預(yù)算財政撥款支出決算表》

六、《一般公共預(yù)算財政撥款基本支出決算表》

七、《一般公共預(yù)算財政撥款“三公”經(jīng)費支出決算表》

八、《政府性基金預(yù)算財政撥款收入支出決算表》

附件：新疆昌吉回族自治州金融工作辦公室.XLS