目 錄

第一部分 部門單位概況

一、主要職能

二、機構設置及人員情況

第二部分 部門決算情況說明

一、收入支出決算總體情況說明

二、收入決算情況說明

三、支出決算情況說明

四、財政撥款收入支出決算總體情況說明

五、一般公共預算財政撥款支出決算情況說明

六、一般公共預算財政撥款基本支出決算情況說明

七、一般公共預算財政撥款“三公”經費支出決算情況說明

八、政府性基金預算財政撥款收入支出決算情況說明

九、國有資本經營預算財政撥款收入支出決算情況說明

十、其他重要事項的情況說明

（一）機關運行經費支出情況

（二）政府采購情況

（三）國有資產占用情況說明

十一、預算績效的情況說明

第三部分 專業(yè)名詞解釋

第四部分 部門決算報表（見附表）

一、《收入支出決算總表》

二、《收入決算表》

三、《支出決算表》

四、《財政撥款收入支出決算總表》

五、《一般公共預算財政撥款支出決算表》

六、《一般公共預算財政撥款基本支出決算表》

七、《一般公共預算財政撥款“三公”經費支出決算表》

八、《政府性基金預算財政撥款收入支出決算表》

九、《國有資本經營預算財政撥款收入支出決算表》

第一部分 部門單位概況

一、主要職能

（1）貫徹執(zhí)行國家、自治區(qū)金融工作法律法規(guī)和方針政策，督促金融機構落實州黨委、政府相關決議、決定和重要部署，引導、鼓勵和支持各類金融機構改革創(chuàng)新、拓展業(yè)務。（2）研究分析經濟和金融運行形勢、國家金融政策、金融發(fā)展改革創(chuàng)新方向，擬訂自治州金融業(yè)發(fā)展規(guī)劃和規(guī)范民間資本的政策措施并組織實施。研究制定自治州引進金融機構的政策意見，指導和推進引進金融機構工作。引導各類金融機構為地方經濟建設提供金融服務和支持。（3）配合金融監(jiān)管部門加強對自治州各類金融機構的監(jiān)管，研究制定金融維穩(wěn)協(xié)調機制，組織協(xié)調防范化解金融風險，維護地方金融安全。（4）加強同金融監(jiān)管部門及各類駐州金融機構的業(yè)務聯系和信息交流，牽頭建立金融機構與政府的溝通協(xié)調機制,協(xié)調解決金融業(yè)發(fā)展中應由地方解決的矛盾和問題。（5）研究提出優(yōu)化地方金融資源配置和戰(zhàn)略重組的建議，并會同有關部門實施。會同有關部門推進地方金融機構的改革重組、股權變更、風險評估等改革實施工作，協(xié)調農村金融改革發(fā)展工作，參與推動新型農村金融組織發(fā)展。（6）負責小額貸款公司、融資性擔保公司的設立、變更初審和業(yè)務監(jiān)管工作。受州人民政府委托，對州屬金融關聯企業(yè)進行日常業(yè)務監(jiān)管。（7）負責推進自治州企業(yè)上市工作。研究擬訂自治州企業(yè)上市發(fā)展規(guī)劃，提出支持企業(yè)上市發(fā)展的政策建議；負責后備上市企業(yè)的篩選、培育、服務和推薦工作；督促落實區(qū)、州企業(yè)上市發(fā)展有關政策，協(xié)調解決企業(yè)上市有關問題；協(xié)調推進非上市股份公司的股權登記、托管工作；承擔自治州企業(yè)上市推進領導小組辦公室的日常工作。（8）承辦自治州人民政府交辦的其他事項。

二、機構設置及人員情況

昌吉回族自治州金融工作辦公室2020年度實有人數13人，其中：在職人員13人，離休人員0人，退休人員0人。

從部門決算單位構成看，昌吉回族自治州金融工作辦公室部門決算包括：昌吉回族自治州金融工作辦公室決算。單位無下屬預算單位，下設3個科室，分別是：綜合科、金融科、企業(yè)科。

第二部分 部門決算情況說明

一、收入支出決算總體情況說明

2020年度本年收入360.57萬元，與上年相比，增加64.8萬元，增長21.9%，主要原因是：工作人員變動及調標增資，工資福利支出較上年增加28.8萬元；預警服務系統(tǒng)項目經費增加10萬元；援疆經費較上年增加26萬元。本年支出310.36萬元，與上年相比，增加19.42萬元，增長6.6%，主要原因是：工作人員增加及調標增資基本支出-工資福利支出較上年增加40.99萬元；項目支出減少32.57萬元，援疆經費支出增加11萬元。

二、收入決算情況說明

2020年度本年收入360.57萬元，其中：財政撥款收入324.40萬元，占89.96%；上級補助收入0萬元，占0%；事業(yè)收入0萬元，占0%；經營收入0萬元，占0%；附屬單位上繳收入0萬元，占0%；其他收入36.17萬元，占10.04%。

三、支出決算情況說明

2020年度本年支出310.36萬元，其中：基本支出274.94萬元，占88.59%；項目支出35.42萬元，占11.41%；上繳上級支出0萬元，占0%；經營支出0萬元，占0%；對附屬單位補助支出0萬元，占0%。

四、財政撥款收入支出決算總體情況說明

2020年度財政撥款收入324.40萬元，與上年相比，增加28.93萬元，增長9.79%。主要原因是：1、工作人員變動及調標增資，工資福利支出增加。財政撥款支出299.15萬元，與上年相比，增加8.21萬元，增長2.82%，主要原因是：工作人員變動及調標增資，工資福利支出較上年增加。

與年初預算數相比情況：財政撥款收入年初預算數302.71萬元，決算數324.4萬元，預決算差異率7.1%，主要原因是調標增資及發(fā)放績效獎金，年中追加工資福利支出；財政撥款支出年初預算數302.71萬元，決算數299.15萬元，預決算差異率-1.1%，主要原因是：受疫情影響，項目經費年末結轉。

五、一般公共預算財政撥款支出決算情況說明

2020年度一般公共預算財政撥款支出299.15萬元。按功能分類科目項級科目公開，其中：

2010350事業(yè)運行255.86萬元；

2010399其他政府辦公廳（室）及相關機構事務支出25.42萬元；

2080505機關事業(yè)單位基本養(yǎng)老保險繳費支出16.97萬元；

2299901其他支出0.9萬元。

六、一般公共預算財政撥款基本支出決算情況說明

2020年度一般公共預算財政撥款基本支出273.73萬元，其中：

人員經費219.46萬元，包括：基本工資、津貼補貼、獎金、伙食補助費、績效工資、機關事業(yè)單位基本養(yǎng)老保險繳費、職工基本醫(yī)療保險繳費、公務員醫(yī)療補助、其他社會保障繳費、住房公積金、醫(yī)療費、其他工資福利支出。

公用經費54.27萬元，包括：辦公費、印刷費、咨詢費、手續(xù)費、郵電費、取暖費、 物業(yè)管理費、差旅費、 維修（護）費、勞務費、工會經費、福利費、公務用車運行維護費、其他交通費用、其他商品和服務支出。

七、一般公共預算財政撥款“三公”經費支出決算情況說明

2020年度一般公共預算“三公”經費支出決算3.29萬元，比上年減少0.46萬元，降低12.22%，主要原因是：1、我單位嚴格執(zhí)行中央八項規(guī)定和自治區(qū)的十條禁令，厲行節(jié)約，從嚴壓縮開支；2、認真編制預算并嚴格執(zhí)行，2020年未安排公務用車購置及因公出訪預算;3、加強車輛管理，壓縮公務用車運行維護費，維修費、油耗逐年呈下降趨勢;4、加強接待審批制度，控制接待批次及人數，壓縮公務接待支出;5、嚴格加強“三公”經費開支管理，不斷完善審批制度。其中：因公出國（境）費支出0萬元，占0%，比上年增加0萬元，增長0%，主要原因是嚴格執(zhí)行八項規(guī)定，2020年沒有安排因公出國（境）經費預算及支出；公務用車購置及運行維護費支出3.29萬元，占100%，比上年減少0.25萬元，降低7.03%，主要原因是嚴格落實中央八項規(guī)定，厲行節(jié)約；未安排公務用車購置預算；加強車輛管理，壓縮公務用車運行維護費支出；公務接待費支出0萬元，占0%，比上年減少0.21萬元，降低100%，主要原因是嚴格執(zhí)行中央八項規(guī)定和自治區(qū)十條規(guī)定，厲行節(jié)約，壓減公務接待次數和人數。具體情況如下：

因公出國（境）費支出0萬元，開支內容包括：沒有因公出國（境）費支出。單位全年安排的因公出國（境）團組0個，因公出國（境）0人次。

公務用車購置及運行維護費3.29萬元，其中，公務用車購置費0萬元，公務用車運行維護費3.29萬元。公務用車運行維護費開支內容包括維修費、油料費、保險費、過路費、檢測費。公務用車購置數0輛，公務用車保有量1輛。

公務接待費0萬元，開支內容包括:沒有公務接待費支出。單位全年安排的國內公務接待0批次，0人次。

與年初預算數相比情況：一般公共預算“三公”經費支出年初預算數3.29萬元，決算數3.29萬元，預決算差異率0%，主要原因是：1、嚴格執(zhí)行八項規(guī)定，厲行節(jié)約;2、認真編制預算并嚴格執(zhí)行，未安排公務用車購置及因公出訪預算;3、加強車輛管理，壓縮公務用車運行維護費，維修費、油耗逐年下降;4、加強接待審批制度，控制接待批次及人數，壓縮公務接待支出。其中：因公出國（境）費預算數0萬元，決算數0萬元，預決算差異率0%，主要原因是本年度沒有安排因公出訪團組；公務用車購置費預算數0萬元，決算數0萬元，預決算差異率0%，主要原因是：未安排公務用車購置預算；公務用車運行費預算數3.29萬元，決算數3.29萬元，預決算差異率0%，主要原因是：加強車輛管理，壓縮公務用車運行維護費支出；公務接待費預算數0萬元，決算數0萬元，預決算差異率0%，主要原因是：嚴格執(zhí)行中央八項規(guī)定和自治區(qū)十條規(guī)定，壓減公務接待次數和人數，2020年沒有發(fā)生公務接待費支出。

八、政府性基金預算收入支出決算情況說明

我單位本年度無政府性基金預算財政撥款收入支出，政府性基金預算財政撥款收入支出決算表為空表。

九、國有資本經營預算財政撥款收入支出決算情況說明

我單位本年度無國有資本經營預算財政撥款收入支出，國有資本經營預算財政撥款收入支出決算表為空表。

十、其他重要事項的情況說明

（一）機關運行經費支出情況

2020年度昌吉回族自治州金融工作辦公室日常公用經費54.27萬元，比上年增加42.26萬元，增長351.87%，主要原因是：工作人員增加，公用經費勞務費增加。

（二）政府采購情況

2020年度政府采購支出總額5.64萬元，其中：政府采購貨物支出5.64萬元、政府采購工程支出0萬元、政府采購服務支出0萬元。

授予中小企業(yè)合同金額0萬元，占政府采購支出總額的0%，其中：授予小微企業(yè)合同金額0萬元，占政府采購支出總額的0%。

（三）國有資產占用情況說明

截止2020年12月31日，單位共有房屋0（平方米），價值0萬元。車輛0輛，價值0萬元，其中：副部（?。┘壖耙陨项I導用車0輛、主要領導干部用車0輛、機要通信用車0輛、應急保障用車0輛、執(zhí)法執(zhí)勤用車0輛、特種專業(yè)技術用車0輛、離退休干部用車0輛、其他用車0輛，其他用車主要是：無其他用車；單位價值50萬元以上通用設備0臺（套）、單位價值100萬元以上專用設備0臺（套）。

十一、預算績效的情況說明

根據預算績效管理要求，我單位2020年度開展預算績效評價項目3個，共涉及資金25.4萬元。預算績效管理取得的成效：一是通過對非法集資參與人見面談話、講解政策法規(guī)、通報案件進展等形式，進行安撫穩(wěn)控，未發(fā)生聚集、上訪事件。風險化解與處置工作得到了自治區(qū)地方金融監(jiān)管局的高度認可。二是強化金融監(jiān)管，落實地方金融監(jiān)管措施和穩(wěn)健標準。開展“7+4”類機構風險隱患排查工作。對35家小額貸款公司中不合格的12家公司，向自治區(qū)地方金融監(jiān)管局建議取消經營許可，對11家融資性擔保公司中6家公司提出整改要求。發(fā)現的問題及原因：一是預算執(zhí)行力度還要進一步加強，預算編制與實際支出仍存在細微差異。主要原因：本年度內人員減少；二是績效監(jiān)控存在監(jiān)管管理層人員缺失、不到位、責任劃分不明細。主要原因：單位機構人員配備不全，領導班子不健全；三是整體支出績效監(jiān)控管理層，缺乏培訓及權威機構的指導性學習。主要原因：類似的培訓內容沒有參加過。下一步改進措施：一是單位進一步完善各項管理制度，制定工作分工任務，工作計劃，完善工作流程，按規(guī)定的時間節(jié)點開展監(jiān)控工作；二是提高預算的合理性、嚴謹性，認真編制預算并嚴格執(zhí)行；三是提高資金使用率，保障專項工作順利開展，發(fā)揮專項資金應有作用。具體項目自評情況附項目支出績效自評表。見附件

第三部分 專業(yè)名詞解釋

財政撥款收入：指同級財政當年撥付的資金。

上級補助收入：指事業(yè)單位從主管部門和上級單位取得的非財政補助收入。

事業(yè)收入：指事業(yè)單位開展專業(yè)業(yè)務活動及其輔助活動所取得的收入。

經營收入：指事業(yè)單位在專業(yè)業(yè)務活動及其輔助活動之外開展非獨立核算經營活動取得的收入。

附屬單位上繳收入：指事業(yè)單位附屬的獨立核算單位按有關規(guī)定上繳的收入。

其他收入：指除上述“財政撥款收入”、“事業(yè)收入”、“經營收入”、“附屬單位上繳收入”等之外取得的收入。

年初結轉和結余：指以前年度支出預算因客觀條件變化未執(zhí)行完畢、結轉到本年度按有關規(guī)定繼續(xù)使用的資金，既包括財政撥款結轉和結余，也包括事業(yè)收入、經營收入、其他收入的結轉和結余。

年末結轉和結余：指本年度或以前年度預算安排、因客觀條件發(fā)生變化無法按原計劃實施，需要延遲到以后年度按有關規(guī)定繼續(xù)使用的資金，既包括財政撥款結轉和結余，也包括事業(yè)收入、經營收入、其他收入的結轉和結余。

基本支出：指為保障機構正常運轉、完成日常工作任務而發(fā)生的人員支出和公用支出。

項目支出：指在基本支出之外為完成特定行政任務和事業(yè)發(fā)展目標所發(fā)生的支出。

經營支出：指事業(yè)單位在專業(yè)業(yè)務活動及其輔助活動之外開展非獨立核算經營活動發(fā)生的支出。

對附屬單位補助支出：指事業(yè)單位發(fā)生的用非財政預算資金對附屬單位的補助支出。

“三公”經費：指用一般公共預算財政撥款安排的因公出國（境）費、公務用車購置及運行費和公務接待費。其中，因公出國（境）費反映單位公務出國（境）的國際旅費、國外城市間交通費、住宿費、伙食費、培訓費、公雜費等支出；公務用車購置費反映公務用車購置支出（含車輛購置稅、牌照費）；公務用車運行維護費反映單位按規(guī)定保留的公務用車燃料費、維修費、過路過橋費、保險費、安全獎勵費用等支出；公務接待費反映單位按規(guī)定開支的各類公務接待（含外賓接待）費用。

機關運行經費：為保障行政單位（含參照公務員法管理的事業(yè)單位）運行用于購買貨物和服務的各項資金，包括辦公及印刷費、郵電費、差旅費、會議費、福利費、日常維修費、專用材料及一般設備購置費、辦公用房水電費、辦公用房取暖費、辦公用房物業(yè)管理費、公務用車運行維護費以及其他費用。

第四部分 部門決算報表（見附表）

一、《收入支出決算總表》

二、《收入決算表》

三、《支出決算表》

四、《財政撥款收入支出決算總表》

五、《一般公共預算財政撥款支出決算表》

六、《一般公共預算財政撥款基本支出決算表》

七、《一般公共預算財政撥款“三公”經費支出決算表》

八、《政府性基金預算財政撥款收入支出決算表》

九、《國有資本經營預算財政撥款收入支出決算表》

附件：1、新疆昌吉回族自治州金融工作辦公室.XLS

     2、績效自評表.docx